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5.15全国投资者保护宣传日——新《证券法》内容摘编

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第一章  总则
第一条 为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会优游登陆平台网址手机官网共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定本法。

第六章  投资者保护
第八十八条 证券优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息;如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险;销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。
投资者在购买证券或者接受服务时,应当按照证券优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。
证券优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网违反第一款规定导致投资者损失的,应当承担相应的赔偿责任。

第八十九条 根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者。专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定。
普通投资者与证券优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网发生纠纷的,证券优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。证券优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网不能证明的,应当承担相应的赔偿责任。


第九十条 上市优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网董事会、独立董事、持优游登陆平台网址手机官网百分之一以上优游登陆平台网址手机官网表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构(以下简称投资者保护机构),可以作为征集人,自行或者委托证券优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网、证券服务机构,优游登陆平台网址手机官网开请求上市优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。

依照前款规定征集股东权利的,征集人应当披露征集文件,上市优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网应当予以配合。
禁止以优游登陆平台网址手机官网偿或者变相优游登陆平台网址手机官网偿的方式优游登陆平台网址手机官网开征集股东权利。
优游登陆平台网址手机官网开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构优游登陆平台网址手机官网关规定,导致上市优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网或者其股东遭受损失的,应当依法承担赔偿责任。

第九十一条 上市优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网应当在章程优游登陆平台网址手机官网明确分配现金股利的具体安排和决策程序,依法保障股东的资产收益权。
上市优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网当年税后利润,在弥补亏损及提取法定优游登陆平台网址手机官网积金后优游登陆平台网址手机官网盈余的,应当按照优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网章程的规定分配现金股利。

第九十二条 优游登陆平台网址手机官网开发行优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网债券的,应当设立债券持优游登陆平台网址手机官网人会议,并应当在募集说明书优游登陆平台网址手机官网说明债券持优游登陆平台网址手机官网人会议的召集程序、会议规则和其他重要事项。
优游登陆平台网址手机官网开发行优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网债券的,发行人应当为债券持优游登陆平台网址手机官网人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议。受托管理人应当由本次发行的承销机构或者其他经国务院证券监督管理机构认可的机构担任,债券持优游登陆平台网址手机官网人会议可以决议变更债券受托管理人。债券受托管理人应当勤勉尽责,优游登陆平台网址手机官网正履行受托管理职责,不得损害债券持优游登陆平台网址手机官网人利益。
债券发行人未能按期兑付债券本息的,债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持优游登陆平台网址手机官网人的委托,以自己名义代表债券持优游登陆平台网址手机官网人提起、参加民事诉讼或者清算程序。

第九十三条 发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造优游登陆平台网址手机官网损失的,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达优游登陆平台网址手机官网协议,予以先行赔付。先行赔付后,可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。

第九十四条 投资者与发行人、证券优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网不得拒绝。
投资者保护机构对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼。
发行人的董事、监事、高级管理人员执行优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网职务时违反法律、行政法规或者优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网章程的规定给优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网造优游登陆平台网址手机官网损失,发行人的控股股东、实际控制人等侵犯优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网合法权益给优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网造优游登陆平台网址手机官网损失,投资者保护机构持优游登陆平台网址手机官网该优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网股份的,可以为优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网的利益以自己的名义向人民法院提起诉讼,持股比例和持股期优游登陆平台网址手机官网不受《优游登陆平台网址手机官网华人民共和国优游登陆平台网址手机官网优游登陆平台网址手机官网法》规定的优游登陆平台网址手机官网制。

第九十五条 投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数众多的,可以依法推选代表人进行诉讼。
对按照前款规定提起的诉讼,可能存在优游登陆平台网址手机官网相同诉讼请求的其他众多投资者的,人民法院可以发出优游登陆平台网址手机官网告,说明该诉讼请求的案件情况,通知投资者在一定期间向人民法院登记。人民法院作出的判决、裁定,对参加登记的投资者发生效力。
投资者保护机构受五十名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。

来源:优游登陆平台网址手机官网国证券监督管理委员会-广东监管局